浅谈我国刑事诉讼回避主体

艾阳

回避的本意是“避忌、躲避”。回避是一项比较古老的诉讼制度。最早出现于司法审判之中，审判真正永恒的生命基础在于它的公正性，自古罗马以来一直流行于世的格言：“人不能裁判有关自己的审诉”，即要求任何人不得担任自己的当事人案件的裁判者，否则就违背了自然公正原则，他所主持进行的诉讼活动不具备法律效力。我国古代从唐朝开始，就对回避从法律上作了明确规定。《唐六典•刑部》中规定：“凡鞠狱官与被鞠人有亲属，仇嫌者，皆听更之”回避一词的运用，一般包含两方面含义：一是任职的回避；一是执行职务的回避。回避的出现和对回避适用范围的扩大，都表明回避在确保刑事案件得到客观公正的处理和当事人、犯罪嫌疑人在刑事诉讼中受到公正对待方面是非常重要的，同时也是非常必要的。我国三大诉讼法都规定了回避制度以及必须回避的法定情形、适用范围、申请回避及审查决定的程序。最高人民法院于2000年1月31日印发的《关于审判人员严格执行回避制度的若干规定》（以下简称《回避规定》），又从司法为民的角度，对当事人申请回避的权利范围做出了较为宽泛的解释，同时对法官的自行回避及必须回避的情形，包括离任法官及法院其他工作人员的回避情形，都规定了更为严格的措施和严格的监督规定。但就回避主体而言，还未达到完善的程度，存在一些法律漏洞，结合理论与实践，谈如下看法：
一、现有规定的回避
主体回避，即哪些人员遇有法律规定的情形应当退出案件审理活动。《刑事诉讼法》第三章规定了适用回避的人员，《回避规定》也对回避的适用范围作了较为详细的规定。根据我国《刑事诉讼法》第三十八条和第三十一条的规定，回避的主体包括审判人员、检察人员、侦查人员、书记员、翻译人员、鉴定人。《回避规定》就除检察人员、侦查人员以外人员的回避，作了特别规定。尽管总体而言，从历史上看，我国现行的回避制度非常严格，而且比其他国家的类似制度还要严格一些，但在我国目前司法实践的实际运作中，这里的回避主体规定尚未能够实现其初衷，在一些程序中，回避制度要么是消极的漠视，要么是积极、坚决的不执行，致使制度形同虚设。下面笔者将对现行回避制度的内容、存在的问题以及如何完善作如下分析：
第一，审判人员应当回避的情形。依照《回避规定》第1条在以下几种情形下应当自行回避，当事人及其法定代理人也有权要求他们回避：（一）是本案的当事人或者与当事人有直系血亲、三代以内旁系血亲及姻亲关系的；（二）本人或者其近亲属与本案有利害关系的；（三）担任过本案的证人、鉴定人、勘验人、辩护人、诉讼代理人的；（四）与本案的诉讼代理人、辩护人有夫妻、父母、子女或者同胞兄弟姐妹关系的；（五）本人与本案当事人之间存在其他利害关系，可能影响案件公正处理的。这条解释事实上是对“与本案当事人有其他关系，可能影响公正处理案件的”的说明，但还是在后面加了“存在其他利害关系”的兜底性条款。我们认为这个兜底性条款应指当事人能够提供证据证明特殊情形出现，而且这类特殊情形的出现应当视为其“与本案当事人之间存在其他利害关系，可能影响案件公正处理”。这类特殊情形，有明文规定的是：审判人员未经批准，私下会见本案一方当事人及其代理人、辩护人的；为本案当事人推荐、介绍代理人、辩护人，或者为律师、其他人员介绍办理该案件的；接受本案当事人及其委托的人的财物、其他利益，或者要求当事人及其委托的人报销费用的；接受本案当事人及其委托的人的宴请，或者参加由其支付费用的各项活动的；向本案当事人及其委托的人借款、借用交通工具、通讯工具或者其他物品，或者接受当事人及其委托的人在购买商品、装修住房以及其他方面给予的好处的。我们认为，除此之外，当事人可举证证明关系密切的同学、师生、老上级、战友等亦应属回避主体范畴。同时我们以为，对于这些特殊情形的认定需有个标准问题，也就是说当当事人申请这些情形下的审判人员回避时需有一套完整的回避的决定程序，这在后面论及回避程序时将要详细介绍。
第二，离任回避。依照《回避规定》第4条，审判人员及法院其他工作人员离任二年内，担任诉讼代理人或者辩护人的，人民法院不予准许；审判人员及法院其他工作人员离任二年后，担任原任职法院审理案件的诉讼代理人或者辩护人，对方当事人认为可能影响公正审判而提出异议的，人民法院应当支持，不予准许本院离任人员担任诉讼代理人或者辩护人。但是作为当事人的近亲属或者监护人代理诉讼或者进行辩护的除外。与此解释有区别的是《法官法》第17条规定，内容为：法官从人民法院离任后二年内，不得以律师身份担任诉讼代理人或辩护人；法官从人民法院离任后，不得担任原任职法喊炖戆讣?乃咚洗?砣嘶蛘弑缁と恕Ｇ笆龉娑ㄌ讣?/SPAN>“提出异议，人民法院应当支持”，而《法官法》则规定“不得担任原任职法院办理案件的诉讼代理人和辩护人”，即无需异议直接回避。此处，我们认为还是应该赋予当事人异议权，否则一律回避也侵害了委托人的合法权益。当然对当事人的异议应设立相应的异议程序，要求有一定的证据证明“可能影响公正审判”，否则如果当事人不当行使诉讼权利，或提出超出法律规定的、过分情绪化的要求，都会造成诉讼权利的滥用，而有的法院过于照顾某些当事人的情绪，同意其不符合规定的要求，同样也会造成国家法律权威的降低，法官职业尊严的伤害，及诉讼拖延引起对方当事人的不满。
第三，诉讼代理人、律师的回避。按照《回避规定》第5条，审判人员及法院其他工作人员的配偶、子女或者父母，担任其所在法院审理案件的诉讼代理人或者辩护人的，人民法院不予准许。司法解释规定的理由是：“为严格执行宪法和法律，进一步落实和完善法律规定，从工作机制上防止和消除少数审判人员办‘关系案’、‘人情案’、‘金钱案’，确保司法公正，树立人民法院良好形象”。笔者丝毫不怀疑最高法院之初衷，但在立法技术上是欠考虑的，然而令人遗憾的是该条解释却为立法所确认，《法官法》第17条第3款规定：“法官的配偶、子女不得担任该法官所任职法院办理案件的诉讼代理人或者辩护人”。无论是司法解释，还是立法，笔者认为均存在如下缺陷：（1）这些规定与《律师法》第3条第4款“律师依法执业受法律保护”相抵触，剥夺了律师的执业权利，也限制了当事人选择律师的权利；（2）立法有将国家义务强加律师的倾向。回避制度是为了让司法人员“避嫌”而设立的，是司法人员的义务，而不可以此要求律师，律师的工作具有个人性，要在法律规定和当事人授权的范围内尽心尽力为授权人服务，让律师回避无异于让当事人回避，而这于法于理都是说不通，也行不通的。（3）律师回避的规定侵害了犯罪嫌疑人、被告人或其他当事人的合法权益。我国《宪法》第125条规定“被告人有权获得辩护”。我国刑诉法第11条规定：“被告人有权获得辩护，人民法院有义务保证被告人获得辩护”。“被告人有权获得辩护”是国家根本大法确定的一项诉讼原则，而刑事诉讼法的规定则明确了辩护制度由“被告人有权获得辩护，人民法院有义务保证被告人获得辩护”两方面的内容组成，两者相辅相承，缺一不可，构成完整的辩护制度。被告人有权获得辩护是指被告人、犯罪嫌疑人有权依法自行辩护，也有权得到他人帮助进行辩护。律师辩护还有助于人民法院正确适用法律，维护法律的正确实施。法律赋予犯罪嫌疑人、被告人的辩护权，是诉讼民主的体现，在任何情况下，对任何犯罪嫌疑人、被告人都不得以任何形式加以限制和剥夺。犯罪嫌疑人、被告人有权委托符合刑诉法规定的律师担任自己的辩护人为自己的辩护，而前述立法则限制了法律所赋予的委托律师辩护的权利。（4）未考虑地区差异，影响律师生存。《回避规定》实施以来，受到的影响有如雪上加霜。《回避规定》的执行，给部分律师的业务开展带来了消极影响，甚至严重危及个人职业信誉。《规定》的负面影响甚至波及部分律师生活。
第四，回避主体中的审判人员。依照《回避规定》，审判人员指的是各级人民法院院长、副院长、审判委员会委员、庭长、副庭长、审判员、助理审判员。法院中的“其他工作人员”是指法院中占行政编制的工作人员。此外，人民陪审员、书记员、翻译人员、司法鉴定人员、勘验人员以及执行员在执行过程中的回避问题，均参照审判人员回避的有关内容执行。某类人员是否应回避，应当赋予当事人以选择的权利，而且有些回避原因的出现还需当事人提出，否则法院也无力纠缠于细枝末节，我们可完善相关人员参与司法活动的告知制度，如委托的司法鉴定人员名单应该告知犯罪嫌疑人、被告人或其他当事人，如果他们提出并有证据证明属于回避的情形之时，则应直接回避，而无需浪费精力，以免作出鉴定后，却被认定为应当回避的情形。
第五，程序回避。按照《回避规定》第3条，凡在一个审判程序中参与过本案审判工作的审判人员，不得再参与该案其他程序的审判。本条规定主要是为了防止法官因为可能的“内心确信”而先入为主，产生可能的预断，以避免当事人产生猜疑，这样参加了第一审案件审理的法官，即使因某种原因被调至上一级法院的，也不能再参与该案的二审审理；发回重审的案件，原审审判人员因已参加了原审审理，不得参与该案的重审，等等。根据《回避规定》的立法精神，笔者认为，发回重审案件原审书记员不得再参加案件的重审，而司法实践中，考虑到情况比较熟悉，加上很多基层法院书记员人手少，往往交由同一个书记员记录，让随案书记员“从一而终”，理由是《回避规定》第3条只提到了“审判人员”，而未提及“书记员”，而实际上依据该规定，书记员、人民陪审员等的回避参照审判人员的回避执行，而且根据刑诉法第192条、第206条的规定，原审人民法院对二审发回重新审判的案件以及人民法院按照审判监督程序重新审判的案件，有关案件一审或二审合议庭的全体成员，都属于回避的范围，所以司法实践中这种让书记员“从一而终”的做法实质上违反了法律规定和司法解释。
第六，法律责任。依据《回避规定》第8条，审判人员明知具有应当回避的情形，故意不依法自行回避或者对符合回避条件的申请故意不作出回避决定的和审判人员明知诉讼代理人、辩护人按规定应当回避的，而故意不作出正确决定的，须依照《人民法院审判纪律处分办法（试行）》的规定予以处分。
二、现有规定的漏洞
虽然法律对回避制度已有详细规定，但笔者揣测可能因为制度设计、立法技术和传统习惯的原因使制度漏洞的存在产生了契机。基于此，笔者拟对回避制度的漏洞和完善途径，做如下分析：
第一，未对审判委员会委员的回避问题作出明确有效的规定，回避制度对审判委员会委员几乎是形同虚设。我们知道，设立回避制度旨在从审判主体中立性的层面确保审判的公正性，审判中立性更为注重诉讼程序结构内部来确保案件的公正审理，也即法官应当与案件本身以及当事人双方及诉讼代理人无关联而保持中立的诉讼地位，也就是双方当事人保持同等的诉讼距离。从这种意义上说，审委会委员在必要的情况下予以回避，排除偏见，有利于保证诉讼的公正性。司法实践中，依据刑诉法和《回避规定》一些应当回避的委员不自行回避，当事人又无法申请回避，申请回避的权利被事实上剥夺，因为案件在审委会讨论之前，一般并不先期公布审委会委员名单，对当事人是相对保密的，而对当事人公开的合议庭却并不享有真正的裁判权。实践中，审委会委员不回避的现象降低了当事人对司法程序和审委会委员的信赖度，使得回避制度对审委会委员形同虚设，亟待具体落实。因为作为法院内部最高审判组织的审判委员会，虽然它不直接参与案件的开庭审理，但它对案件处理的讨论决定，独任审判员和合议庭却必须执行。针对前面提及的回避制度对审委会委员形同虚设的状况，笔者认为应当建立完善的回避告知和回避决定程序。依据《回避规定》，凡是应当提交审委会讨论的案件，先期公布审委会委员名单，保证当事人行使申请回避的权利。无论审委会以何种形式涉入案件的审判，合议庭都应当事前向当事人宣布本院审委会的组成人员，告知其有申请回避的权利，这样做避免了当事人申请回避权利无法行使的缺陷，保障了当事人的诉讼权利。各级法院还应当制定具体的告知规则和形成完善的决定程序。如可规定：“审判委员会讨论决定三天前以书面形式向当事人告知审判委员会委员名单，并告知其有权依法申请回避。
第二，未对院、庭长的“把关”是否应当回避的问题作出规定。司法实践中，我国刑事审判程序的运作仍未摆脱传统的行政管理模式，就出现了院、庭长“把关”的情况，即院、庭长听取承办法官的汇报、签发法律文书、决定案件裁判结果，这样就使原本没有参加案件审理的院、庭长成为案件的实际裁判者，一旦出现“把关”的院、庭长应回避的情形，当事人无从行使申请回避权利，也就无法避免院、庭长因各种关系或利益而导致裁判不公。当然，院、庭长“把关”本就是违反法律的变态情形，常态的法律不应去迎合变态的现实，故解决问题的根本途迳是根除行政化管理模式，还“权”于承办法官，严格依法办事。笔者以为，法律和司法解释未就此规定本身就是一种“无奈”，这不是某个立法所能解决的问题，这一方面是由于现有的行政化管理模式的制约，更多的则是传统的司法理念在作怪，如法官不敢随意“作主”、领导担心法官素质不高等。笔者的观点是在立法中规定院、庭长回避制度理论上是行得通的，但关键是院长、庭长、法官思维方式的转变问题，当然这种转变是在现代司法理念指导下进行的。
第三，未对二审程序中的回避作硬性规定。《刑诉法》第187条规定：第二审人民法院对上诉案件，应当组成合议庭，开庭审理。合议庭经过阅卷，讯问被告人、听取其他当事人、辩护人、诉讼代理人的意见，对事实清楚的，可以不开庭审理。这就明确了二审是以开庭审理为主，书面审理为辅，但司法实践中，受传统办案方式、法官素质、办案力量和交通条件等因素影响，大量案件是采用书面审理的。书面审理的办案流程大体可归结为：案件交给承办法官，承办法官经过阅卷后如形成一个“事实清楚”的内心确信，就只需作个“阅卷记录”，然后会见一下被告人，合议庭进行形式意义上的合议后，即可裁判。所以案件被告人和其他当事人只能通过裁判文书得知法官之名，实践中有的辩护人以为要开庭，却在其书面辩护词尚未交给法院之前收到了裁判文书。这样我们可以想见，即使二审中存在应当回避的情形，当事人也无法行使申请回避权，所以立法应当完善二审程序中开庭和不开庭审理案件回避程序。
第四，未规定司法机关是否属于回避的主体。司法机关在诉讼中应否回避的问题，在我国三大诉讼法均未提及，三大诉讼法对于法院、检察院、公安机关在诉讼中的回避却未作任何规定。仅1998年9月2日最高人民法院《关于执行〈中华人民共和国刑事诉讼法〉若干问题的解释》第18条规定：“有管辖权的人民法院因案件涉及本院院长需要回避等原因，不宜行使管辖权的，可以请求上一级人民法院管辖；上一级人民法院也可以指定与提出请求的人民法院同级的其他人民法院管辖。”这个规定也将法院回避的原因局限于“涉及本院院长”，很显然，法律未规定司法机关是否回避是诉讼法上的一个缺陷。笔者以为，司法机关的回避不应局限于司法解释中的“涉及本院院长”的情形，因为司法机关还可能与当事人产生一些纠纷或者有利害关系的情形，据此，司法机关回避应当适用于如下情形：（1）司法机关是本案的当事人或与本案有利害关系或其他关系可能影响公正处理案件的，当事人有权要求其回避。如在刑事诉讼中，公安机关、检察院或法院曾与犯罪嫌疑人、被告人、其他当事人有民事、行政纠纷，这时，司法机关就不应参与案件的侦查、起诉、审判等司法活动。（2）司法机关的主要领导或负责人是本案的当事人或与本案有利害关系时，其他当事人有权要求其该主要领导或负责人所在的司法机关回避。因为该领导或负责人有实际控制和潜在影响该组织和组织成员的能力，仅仅要求其本人回避是远远不能消除人们对于司法机关办案公正性、中立性的怀疑。（3）是司法机关的成员因为公务行为涉及诉讼时，当事人也有权要求成员所在的司法机关回避。因为公务行为与组织之间有着天然的联系，司法机关处于自身的政治、经济利益可能会作出不利于公正的趋向。（4）下级司法机关的回避。在涉及司法机关回避的案件中，不仅该司法机关不能参加案件的办理，而且该司法机关管辖下的机关也不能参加案件的办理。
虽然我国的刑事诉讼回避制存在诸多缺陷，但在目前主要以实体公正为案件处理质量评判标准的司法现状下，加上当事人及其代理人均未对申请回避权利予以高度重视，也就并未暴露出过多的问题。但随着我国法制的健全和人们法律意识的不断增强，回避制度的缺陷也将会受到人们的充分重视。作为立法应当具有相当的前瞻性。笔者认为，在未来的立法中应当适当借鉴世界上许多国家采用无因回避制度的合理性部分，扩大回避的理由，将申请回避的举证责任归由司法官或司法机关负责承担，或者降低当事人证明回避理由成立的证明标准，以保障当事人申请回避权的有效运用。



国家技术监督局


参加国际标准化组织（ＩＳＯ）和国际电工委员会（ＩＥＣ）技术活动的管理办法

发布机构：国家技术监督局
发布日期：1992.10.20
生效日期：1992.10.20



第一条　为了加强对参加国际标准化组织（ＩＳＯ）和国际电工委员会（ＩＥＣ）活动的管理，根据《中华人民共和国标准化法》、《中华人民共和国标准化实施条例》以及国家有关外事活动的规定，制定本办法。
　　第二条　参加ＩＳＯ和ＩＥＣ技术活动的宗旨是：积极参加国际标准化活动，扩大我国国际影响，参与国际标准的制、修订，引进国外先进科学技术，提高我国标准的技术水平；积极将我国标准纳入国际标准，以利对外贸易、国际产品质量认证和经济技术合作，维护我国的合法权利。
　　第三条　国家技术监督局（ＣＳＢＴＳ）统一管理我国参加ＩＳＯ和ＩＥＣ的工作，并代表中国参加ＩＳＯ组织，以ＩＥＣ中国国家委员会的名义参加ＩＥＣ组织。
　　国家技术监督局设ＩＥＣ／ＩＳＯ中国委员会秘书处作为我国参加１ＳＯ和ＩＥＣ活动的办事机构。其工作任务是：
　　（一）按照ＩＳＯ和ＩＥＣ有关章程和导则，协调和指导国内各有关主管部门和技术归口单位参加ＩＥＣ和ＩＳＯ国际标准化活动。
　　（二）确定和适时调整ＩＳＯ和ＩＥＣ的各技术委员会和分技术委员会的国内技术归口单位和参加单位。
　　（三）负责收发、登记和管理ＩＳＯ和ＩＥＣ国际标准、国际标准草案和其他文件资料等。
　　（四）负责与ＩＳＯ和ＩＥＣ及其各成员国和ＴＣ／ＳＣ所属各秘书处的联系，处理来往信件。
　　（五）负责处理理事会、执委会、技术局、中央办公室、中央秘书处文件，征集对国际标准草案（ＤＩＳ）、委员会草案（ＣＤ）、新工作项目提案（ＮＰ）的意见和处理对外投票等事项。
　　（六）负责组织和报名参加ＩＳＯ和ＩＥＣ的技术委员会和分技术委员会等各类会议。
　　（七）负责审核参加ＩＳＯ和ＩＥＣ各ＴＣ／ＳＣ的成员身份，并向国外备案。
　　（八）负责审核和报名参加ＩＳＯ和ＩＥＣ工作组（ＷＧ）。
　　（九）邀请ＩＳＯ和ＩＥＣ在我国召开国际会议和举办学习班。
　　（十）负责组织翻译、出版ＩＳＯ和ＩＥＣ章程、工作导则、标准目录等。
　　第四条　国务院有关行政主管部门的标准化机构归口管理本部门所属专业有关ＩＳＯ／ＩＥＣ的工作。其工作任务是：
　　（一）向国家技术监督局推荐本部门的科研、生产、使用单位或者全国专业标准化技术委员会、分技术委员会秘书处作为ＩＳＯ和ＩＥＣ技术委员会、分技术委
员会的国内技术归口单位或参加单位。
　　（二）提出参加ＩＳＯ和ＩＥＣ技术委员会、分技术委员会的成员身份，审查参加ＩＳＯ和ＩＥＣ工作组的项目及人员。
　　（三）将收到的ＩＳＯ和ＩＥＣ的国际标准、国际标准草案和文件资料分发给本部门所属的各技术归口单位。
　　（四）审查所属技术归口单位对ＩＳＯ和ＩＥＣ要求回复的意见和投票，并填写意见审批表（格式８）。
　　（五）组织派员参加ＩＳＯ、ＩＥＣ的ＴＣ、ＳＣ、ＷＧ技术会议。
　　（六）每年２月底前向ＩＥＣ／ＩＳＯ中国委员会秘书处报送上年度工作报告（格式１）。
　　第五条　ＩＳＯ和ＩＥＣ的每个ＴＣ、ＳＣ的国内技术归口单位一般应由本专业生产、使用、科研、教学和监督检验等方面技术水平较高、力量较强的单位承担。其他与专业有关、能积极参加本专业国际标准化活动的单位可作为参加单位。技术归口单位负责提出本ＴＣ／ＳＣ的参加单位，并报国家技术监督局批准。
　　技术归口单位的工作任务是：
　　（一）将收到的ＩＳＯ和ＩＥＣ国际标准、国际标准草案和文件资料及时分发给各参加单位，并定期将收到的文件目录印发给各有关单位。
　　（二）结合国内工作需要，对国际标准的有关技术内容进行必要的试验、验证。
　　（三）在分析研究的基础上，负责提出对国际标准的修订意见，对国际标准草案（ＤＩＳ）委员会草案（ＣＤ）以及新工作项目提案（ＮＰ）等投票和提出意见，投票前应及时征求参加单位的意见。在ＴＣ的技术归口单位与其所属的ＳＣ技术归口单位非同一单位时，ＳＣ技术归口单位应将对外投票和提出意见的副本送其ＴＣ技术归口单位。必要时将草案译成中文发给有关单位。为有关单位查阅国际标准、国际标准草案和文件资料提供方便。
　　（四）选派专家参加对口的ＩＳＯ和ＩＥＣ的技术会议。
　　（五）每年１月底前向主管部门和ＩＥＣ／ＩＳＯ中国委员会秘书处报送上年度工作报告（格式１）。
　　（六）根据工作情况，适时向ＩＥＣ／ＩＳＯ中国委员会秘书处提出调整参加单位的意见。
　　（七）向主管部门提出参加ＩＳＯ或ＩＥＣ技术委员会和分委员会身份的建议。
　　（八）参加单位应对技术归口单位的征询意见及时给予研究和回复，并承担必要的试验验证工作等。
　　第六条　确定参加ＴＣ／ＳＣ活动的身份，按照下列要求：
　　（一）参加ＩＳＯ和ＩＥＣ技术委员会或分技术委员会活动的身份有积极成员（Ｐ成员）和观察员（Ｏ成员）两种。凡与国内制、修订标准关系重大，且能经常出席国际会议（包括以通信方式参加）和及时处理有关事宜者，可申请为积极成员。不具备上述条件者，可申请为观察员。
　　（二）参加ＩＳＯ或ＩＥＣ的技术委员会和分技术委员会的身份，由技术归口单位提出建议，主管部门和国家技术监督局审定。根据工作情况，每年１０月份进行一次调整。技术归口单位开展工作不力，投票率低于７０％，国家技术监督局和主管部门对技术归口单位可予以调整，或调整参加身份，从“Ｐ”成员改为“Ｏ”成员。
　　第七条　对ＩＳＯ和ＩＥＣ有关文件的处理和表态，应分阶段并符合下列要求：
　　

阶段　文件名称及缩写　文　件　处　理
建议阶段　新工作项目提案
ＮＰ　需Ｐ成员投票
作为信息资料寄Ｏ成员
准备阶段　工作草案
ＷＤ　仅在工作组内部使用，不投票。参加工作组的专家所提意见不代表国家。我
国专家应将所提意见抄送技术归口单位或标委会。
委员会阶段　委员会草案
ＣＤ　需Ｐ、Ｏ成员回复意见
必要时Ｐ成员投票
批准阶段　国际标准草案
ＤＩＳ
（ＩＥＣ原称：中央办公室（Ｃ、Ｏ）文件）
国际标准草案修改件　需Ｐ、Ｏ成员投票



需Ｐ、Ｏ成员投票
　　国际标准复审，由Ｐ成员投票、提出确认、修订或撤的意见。
　　（一）回复意见的具体要求
　　１对新工作项目建议（ＮＰ）、委员会草案（ＣＤ）、国际标准草案（ＤＩＳ）和国际标准修订、补充及复审的投票，各主管部门或其标准化所，需在投票截止日期前２０天送达ＩＥＣ／ＩＳＯ中国委员会秘书处。
　　２对两个月投票程序文件的投票，由各技术归口单位在投票截止日期前１５天直接报送ＩＥＣ／ＩＳＯ中国委员会秘书处，同时抄送本主管部门或其标准化所。
　　３对已办理直接对外手续的ＩＳＯ技木归口单位，对外投票除国际标准草案（ＤＩＳ）、国际标准草案修正件及国际标准修订、补充、五年复审外，其他表态文件可直接寄ＩＳＯ相应的ＴＣ／ＳＣ秘书处，同时抄送本主管部门或其标准化所。上述技术归口单位也可向外索取必要的文件资料。
　　（二）对ＮＰ、ＣＤ、ＤＩＳ及ＩＳＯ标准五年复审的回复意见分别按格式２～７和以下具体要求投票：
　　①审批表首先要明确写上投何种票，然后说明理由和依据，包括投票文件的主要内容，技术上的先进性、经济上的合理性等。
　　②在报送ＣＤ意见（英文）以及中文理由说明时，对重要的技术变动内容应附上有关条款的原文（英文复印件）。
　　③意见或反对理由必须用英文打字。
　　④简短的中文理由可并入审批表（见格式８），并注明不另附。
　　⑤凡无投票单又需对外表示我国意见的，所提意见应按规定格式３，报送英文稿（２份），中文译稿（１份），并附审批表（１份）。
　　（三）各项投票需要报送的文件份数按下表：

　项　　目　审批表　赞成票　赞成附意见　反对票　弃权票
ＮＰ　１份　中文理由１份　英文意见３份
中文理由１份　英文理由３份
中文理由１份　中文理由１份
ＣＤ　１份　中文理由１份　英文意见３份
中文理由１份　英文理由３份
中文理由１份　中文理由１份
ＤＩＳ及ＤＩＳ
修正件　１份　中文理由１份　英文意见２份
中文理由１份　英文理由３份
中文理由１份　中文理由１份
国际标准
复审　１份　“确认”中文
理由１份　“修订”英文
意见２份
中文理由１份　“撤消”英文
理由２份
中文理由１份　中文理由１份
　　（四）技术归口单位应在委员会阶段（ＣＤ）初期提出我国技术性意见，因为当ＣＤ上升到ＤＩＳ时，不再考虑技术性意见。
　　（五）技术归口单位应设专门机构（或专人）研究和处理ＩＥＣ或ＩＳＯ有关文件，参加单位也应有专人负责研究、处理、答复由技术归口单位或ＩＥＣ／ＩＳＯ中国委员会秘书处发的有关文件。
　　第八条　参加ＩＳＯ和ＩＥＣ国际标准会议，按照下列要求：　　 （一）根据ＩＳＯ和ＩＥＣ的技术委员会和分技术委员会的会议预报和工作需要，技术归口单位和参加单位，以及其他有关单位可申请参加国际标准会议。
　　（二）申请参加国际标准会议的单位应按行政隶属关系向本单位上级主管部门提出报告，由其审查纳入科技交流活动计划，报请国家科委批准。
　　非技术归口单位参加ＩＳＯ或ＩＥＣ国际会议，应先通知技术归口单位，然后按上述程序报批。
　　（三）参加会议的代表入选应符合出国条件，从事标准化工作，熟悉本专业技术，具有外语的听、说、写能力。
　　（四）经批准后，派出部门对所派人员政审完毕，于会前４５天（特殊情况例外）将参加ＩＳＯ或ＩＥＣ国际会议的项目名称、代表姓名、性别、职称及工作单位的中英对照表（格式９）送ＩＥＣ／ＩＳＯ中国委员会秘书处，统一向ＩＳＯ或ＩＥＣ技术委员会或分技术委员会秘书处及会议东道国办理报名手续。
　　（五）由派出单位的主管部门负责出国前的准备工作，如外事纪律教育、办理护照、签证、预订旅馆、与我驻外使馆联络等。
　　（六）代表团（组）在出国前须持技术预案向主管部门和ＩＥＣ／ＩＳＯ中国委员会秘书处汇报；在只有非技术归口单位人员参加会议时，其技术预案必须事先征得技术归口单位的同意。
　　（七）如有几个部门各派代表参加同一个会议时，由国家技术监督局与有关部门协商指定代表团团长人选，负责组团事宜。
　　（八）国际会议结束回国后，各代表团（组）要及时进行书面总结，并寄送主管部门或其指定单位一份、ＩＥＣ／ＩＳＯ中国委员会秘书处两份。
　　（九）参加国际会议带回的资料，应交一全份给技术归口单位，并由技术归口单位将资料清单印发各参加单位。会议情况和收获要及时进行宣传和交流。
　　第九条　参加ＩＳＯ和ＩＥＣ工作组，按照下列要求：
　　（一）我国以Ｐ成员身份参加的技术委员会和分技术委员会，当其秘书处提名或工作组成员推荐我国参加工作组时，如我国认为有必要，国内工作又有一定基础，应积极创造条件选派人员参加。
　　（二）参加工作组人员应由技术归口单位提出申请，报主管部门批准，经国家技术监督局审核。非技术归口单位申请派员参加工作组，须先征得技术归口单位的同意，报本单位主管部门批准，经国家技术监督局审核。
　　（三）工作组人选的条件应符合本办法第八条第（三）的规定。填写报名表（格式１０）送国家技术监督局，统一对外报名。
　　（四）参加工作组的人员，可以个人名义直接与工作组及其成员进行技术业务联系。
　　（五）工作组成员每年１月底前应向主管部门和ＩＥＣ／ＩＳＯ中国委员会秘书处书面汇报上一年工作情况，并抄送技术归口单位。
　　第十条　申请在我国召开ＩＥＣ和ＩＳＯ国际会议，按照下列要求：
　　（一）当有关部门希望ＩＥＣ或ＩＳＯ在我国召开国际会议时，必须先与ＩＥＣ或ＩＳＯ有关ＴＣ／ＳＣ秘书处初步商妥，由主管部门和国家技术监督局联名报请国家科委审批。
　　（二）在报批的过程中，由ＩＥＣ／ＩＳＯ中国秘书处向ＩＥＣ中央办公室或ＩＳＯ中央秘书处正式去函电（抄送有关ＴＣ／ＳＣ秘书处）邀请在我国召开会议
。
　　（三）根据ＩＥＣ和ＩＳＯ的规定，会议的会务工作（日程安排及文件起草除外）及有关经费均由会议的邀请部门和单位负责筹集。
　　（四）按ＩＥＣ和ＩＳＯ规定，会议主办国不能收会议代表的注册费等类似性质的款项。如会议期间或会后组织旅游、参观等活动，必须事先将收费标准通知会议代表，采取自愿报名的方式参加。
　　（五）在我国召开ＩＥＣ或ＩＳＯ国际会议，我国代表团名单仍应按规定时间报ＩＥＣ和ＩＳＯ有关ＴＣ／ＳＣ秘书处，报名手续按照本办法第八条的规定。
　　（六）会议上不得散发我国译印的ＩＥＣ／ＩＳＯ出版物（包括国际标准及标准草案）。如赠送，应作为自用资料，不编统一书号，也不标价。
　　第十一条　承担ＩＥＣ和ＩＳＯ的ＴＣ／ＳＣ秘书处，按照下列要求：
　　（一）主管部门应积极创造条件承担ＩＥＣ和ＩＳＯ的ＴＣ或ＳＣ的秘书处。

　　（二）承担秘书处的技术归口单位应设专人担任秘书工作，保证相应的物质条件，以适应秘书处工作的需要，并按ＩＥＣ和ＩＳＯ的规定，履行秘书处的职责。

　　（三）承担秘书工作的人员，应符合出国条件，从事标准化工作多年，有丰富经验和组织能力，熟悉本专业技术，熟悉ＩＳＯ或ＩＥＣ业务，并有熟练的英语或法语听、说、写能力。
　　（四）秘书处每年１月底前向主管部门和ＩＥＣ／ＩＳＯ中国委员会秘书处报送上一年度工作报告。
　　第十二条　技术归口单位的活动经费应列入本单位和主管部门的经费预算。
　　第十三条　根据参加ＩＳＯ和ＩＥＣ技术活动的下列情况，给以奖励或处理：

　　（一）对完成技术归口工作任务好的单位和部门（包括参加单位和部门）应给予表扬。对提出重要提案并为ＩＥＣ或ＩＳＯ所采纳成为正式国际标准者，可申报科技进步奖。
　　（二）技术归口工作（包括参加单位）成绩显著，有重要议案提交国际会议上讨论，参加国际会议的外汇额度确有困难者，国家技术监督局优先资助外汇额度。

　　（三）对完成技术归口工作不力者，视情节轻重，责成限期改正或撤销其技术归口工作。
　　第十四条　本办法由国家技术监督局负责解释。
　　第十五条　本办法自公布之日起实施。原国家标准局以国标发〔１９８６〕０８７号文颁发的《参加国际标准化组织技术活动的管理办法》和以国际发〔１９８７〕１４１号文颁发的《参加ＩＥＣ技术活动的管理办法》即行废止。
格式１


一九　　年参加ＩＥＣ和ＩＳＯ活动情况报告表


ＩＥＣ／ＴＣ　　　　／ＳＣ　　　　主管部门：　　　　归口单位：
ＩＳＯ／ＴＣ　　　　／ＳＣ

投 票 情 况　

　　　　　　　票　数
　文件种类　全年收到数　当年应投票数　实投票数　占百分比
技术活动新领域的提案
新工作项目提案
委员会草案
国际标准草案
国际标准复审
ＩＳＯ／ＤＡＤ
ＩＳＯ／ＤＡＭ