关于印发《2011年流通环节食品安全整顿工作方案》的通知
国家工商行政管理总局
关于印发《2011年流通环节食品安全整顿工作方案》的通知
工商食字[2011] 72号
各省、自治区、直辖市工商行政管理局：
现将《2011年流通环节食品安全整顿工作方案》印发给你们，请结合当地实际，高度重视，精心组织，认真抓好落实。
国家工商行政管理总局
二○一一年三月二十八日
2011年流通环节食品安全整顿工作方案
为全面贯彻落实《国务院办公厅关于印发2011年食品安全重点工作安排的通知》（国办发〔2011〕12号）和全国工商行政管理工作会议、全国工商系统食品安全监管暨消费者权益保护工作会议的部署，深入开展流通环节食品安全专项整顿工作，加大监管执法力度，切实维护食品市场秩序，特制定本工作方案。
一、指导思想
坚持全面落实科学发展观，深入贯彻党的十七大和十七届五中全会精神以及党中央、国务院关于食品安全工作的部署，切实落实全国工商行政管理工作会议和全国工商系统食品安全监管工作会议的安排，按照“五个更加”的要求，以保障流通环节食品安全为目标，坚持标本兼治、重在治本和防打结合的原则，深入开展流通环节专项整治执法行动，强化日常规范监管，推进完善经营者自律体系，健全和落实食品安全监管各项制度，积极构建长效监管机制，切实维护食品市场秩序，积极促进经济社会平稳较快发展和社会和谐稳定。
二、整顿工作任务和重点
各地工商部门要充分认识新形势下做好流通环节食品安全监管工作的重要性、艰巨性、复杂性和长期性，在巩固过去整顿成果的基础上，继续集中执法力量，加大日常监管力度，强化集中治理和专项执法检查，突出工作重点，明确责任，不断提高食品安全监管水平，全面完成国务院部署的2011年流通环节食品安全重点工作任务，务求取得新的成效。
（一）深入开展农村食品市场专项整治执法行动。要结合农村食品市场特点，继续以农村地区、城乡结合部、乡（村）镇、农村旅游景区景点为重点区域，以农村批发市场、集贸市场等市场为重点场所，以农村商场、超市和食品（杂）店为重点单位，以节日性、季节性食品和农村地方特色食品为重点品种，集中整治从非法渠道进货和销售假冒他人注册商标、仿冒知名食品特有的名称、包装、装潢等违法违规行为。规范连锁配送和送货下乡经营食品行为，严格规范农村食品经营秩序。要切实规范农村市场食品经营者的经营行为，建立健全经营者自律机制，监督落实市场开办者的法定责任，切实保障农村食品市场消费安全。要继续按照总局下发的《流通环节食品安全示范店规范指导意见》，扩大示范店范围，强化规范管理，充分发挥示范店的示范带动作用。
（二）深入开展乳制品市场专项整治执法行动。各地要认真贯彻《乳品质量安全监督管理条例》、《奶业整顿和振兴规划纲要》，按照《国务院办公厅关于进一步加强乳品质量安全工作的通知》（国办发〔2010〕42号）和总局《关于贯彻落实〈国务院办公厅关于进一步加强乳品质量安全工作的通知〉的意见》（工商食字〔2010〕213号）及《关于进一步加强流通环节乳制品抽样检验工作的通知》（工商食字〔2011〕3号）的要求，结合当地实际研究制定具体工作方案，采取有力措施，层层落实监管任务和责任，强化监管执法和检查落实工作。要严格乳制品经营主体、婴幼儿乳制品经营主体规范管理，强化乳制品流通许可管理和注册登记管理。严格监督乳制品经营者落实进货查验和经营记录制度。建立全国统一的乳制品经营企业信息数据库，健全验证验票查询系统。特别要在严格质量监管与抽样检验等方面下功夫，切实做好对问题乳粉的彻底清查、清缴、销毁和案件查办工作。
（三）深入开展打击流通环节违法添加非食用物质和滥用食品添加剂以及销售劣质食用油等专项整治执法行动。各地要按照全国食品安全整顿工作办公室公布的非食用物质和食品添加剂的品种名单，对重点食品、重点区域和重点食品经营者，深入开展集中专项整治执法检查行动。要严把食品添加剂经营主体准入关，依法登记注册食品添加剂经营主体，查处取缔无照经营和查处销售假冒伪劣食品添加剂违法行为以及食品添加剂虚假标识标注行为。要严格规范食用油经营主体资格，强化日常监管。要以集贸市场、批发市场等经营场所为重点，严厉打击非法销售劣质食用油以及从非法渠道来源的食用油的违法经营行为，切实维护流通环节食用油市场秩序。
（四）深入开展对重点食品品种和重点区域、重点场所食品经营以及季节性、节日性食品市场的专项整治执法行动。各地要继续突出市场消费量大、消费者申诉举报多以及群众日常生活必需的食品和季节性、节日性食品，突出粮食制品、肉制品、食用油、豆制品、饮料、膨化及油炸食品、酱腌菜、罐头、速冻食品、酱油、食醋、月饼、糕点、老年人食品、儿童食品等品种和元旦、春节、“五一”、“十一”、中秋节等，有针对性地深入开展专项执法检查，尤其要加强对商场、超市、批发市场、集贸市场和食品店的监督检查，依法查处无证无照以及经销过期、有毒有害和其他不合格食品行为，严厉打击扰乱食品市场秩序的违法行为。
（五）深入开展对酒类市场的专项整治执法行动。各地要按照国务院食安办的部署和要求，继续深入开展对白酒和葡萄酒等酒类市场的专项整治执法检查行动。会同有关部门依法清理不符合经营资质的白酒和葡萄酒销售单位。严格落实白酒和葡萄酒经营者进货查验和查验记录制度。依法查处销售假冒伪劣白酒、葡萄酒违法行为，重点打击假冒他人注册商标酒类商品违法行为。对依法确认的假冒伪劣和不合格的白酒、葡萄酒，以及侵犯注册商标专用权和仿冒知名酒品特有名称、包装、装潢的行为，要依法严厉查处。
三、整顿工作措施
（一）进一步加强食品市场主体准入管理，切实规范证照核发行为。要严把食品市场主体准入关，坚持先证后照，依法规范食品流通许可证和营业执照的核发行为。加强许可后续监管，对不能持续满足准入条件的企业，依法撤销许可。要建立健全流通环节食品经济户口管理制度，对乳制品和婴幼儿配方乳粉的经营项目，在食品流通许可证核发中实行分类单项审核与管理，严格按照食品流通许可证核准内容登记相关经营范围，进一步完善食品经营主体经济户口管理，积极推进食品经营主体信用分类监管。要积极推进流通环节食品证照核发和经济户口管理信息化网络体系建设，切实提高监管效能和现代管理水平。同时，要建立健全证照核发规范管理机制，强化监督，严格规范证照核发行为，依法查处和取缔无证无照经营。
（二）进一步加强食品质量监管，切实规范食品抽样检验工作。各地要强化对食品质量的监督检查，努力实现从食品的入市、交易到退市的全程监管。严格监督食品经营者建立健全食品进货查验和记录制度、食品安全管理责任制度、食品进货把关、销售和退市等自律机制，督促食品经营者依法查验核实食品生产者提供的证照和食品质量检测的批次报告或证明文件。切实加强对食品包装、标识、生产日期、保质期和有关食品储存条件等的监督检查。要强化食品质量抽样检验工作，突出重点，制定具体工作方案，增加抽检频次，严格按照法律法规及总局制定下发的《食品抽样检验工作制度》规定的程序开展食品抽样检验工作，切实做到程序合法、行为规范。对经过抽样检验依法确认的不合格食品和市场检查发现的不合格食品或过期食品及有问题的食品，要依法查处，监督经营者及时下架退市，对不主动退市的，要依法责令退市或强制退市。对退市后的食品，按照有关规定依法监督，应该销毁的要坚决销毁，防止再次流入市场。同时，要加强食品抽样检验结果的综合运用，要结合食品质量监管和食品抽样检验工作，建立健全食品抽样检验数据库，进行综合研究和比较分析，有针对性地开展食品安全监管执法，并及时将有关情况通报相关职能部门和行业组织，促进源头治理和行业自律。要把快速检测作为监管执法现场发现食品质量问题的重要技术手段，积极推进快速检测体系建设。对快速检测发现有食品质量问题的，要按照法定程序和经法定的质量检验机构依法检测认定方能作为执法依据。要积极争取当地政府和财政部门的支持，增加和改善快速检测设施和设备，特别是努力争取解决好经费保障问题。
（三）进一步加强食品市场巡查和案件查办工作，切实规范食品市场监督检查行为。各地要强化食品市场巡查和检查，特别要将监管重心下移，积极推进基层工商所食品安全监管规范化建设。严格落实基层工商所食品安全日常巡查和属地监管责任制，划分责任区，分片分段逐户落实到岗、到人。建立健全制度规范、责任明晰、执法严格、反应迅速、措施有力的巡查机制。要将日常巡查监管的内容按照法律法规和总局的要求，以列表的形式进行细化，建立健全基层工商所食品市场巡查规范和食品经营主体信用分类监管制度。针对食品超市、批发市场、集贸市场和各类企业及个体工商户等不同业态和组织形式，采取不同的监管方式，切实提高监管效能和服务水平。进一步将食品市场巡查与经济户口管理、食品质量监管、食品分类监管等结合起来，加强食品经营者信用体系建设，将巡查记录纳入经营者食品安全监管档案和食品经营主体信用分类管理体系，并加强对监管数据的统计和综合分析，切实提高监管执法和市场巡查的针对性、有效性。依法严厉查处销售假冒伪劣食品以及虚假宣传、虚假违法食品广告等违法行为。要加大食品违法案件查办力度，对重大案件实行领导包案、挂牌督办。对涉嫌犯罪的要及时移交司法机关。同时，要严格规范案件查办和市场巡查行为，强化监督和考核，确保具体行政行为合法有效。
（四）进一步加强对食品经营者落实法定责任和义务的监督，切实提升食品经营者自律水平。各地要积极推进食品经营者诚信体系建设，引导经营者强化自律意识，依法规范其经营行为。加强对食品经营者履行法定责任义务的培训，监督食品经营者切实履行法律规定的责任和义务，促进食品经营者依法诚信经营。要严格监督和督促食品经营者落实主体责任，建立健全食品进货查验和记录制度、食品安全管理责任制度、食品进货把关、销售和退市等自律机制。要建立和健全对食品经营者落实主体责任的监督与考核机制，实行食品经营企业诚信评价及失信曝光制度，对守信企业、失信企业和严重失信企业采取不同监管方式，切实提高经营者自律水平。
（五）进一步加强食品安全监管长效机制建设，切实提升流通环节食品安全监管规范化和现代化水平。各地要把长效监管机制建设作为根本性、长期性的重要工作，建立健全以保障食品经营者主体合法、质量合格、行为规范为重点的流通环节食品安全监管执法体系；以严把食品进货关、质量管理关、退市关为重点的经营者自律体系和食品安全可追溯机制；以重点突出、程序合法、行为规范、技术可靠为重点的检验检测体系；以食品经营主体信用分类监管、食品经营者自律和社会监督为重点的信用管理体系；以形成部门之间监管无缝衔接为重点的协调协作体系；以信息化网络和电子监管及质量检测为主要内容的食品安全监管现代技术支撑体系等，并结合监管工作的重点环节和关键部位建立和完善工作机制和制度，不断创新监管方式方法和手段。
要认真落实总局下发的《关于积极推进流通环节商品质量和食品安全信息化网络建设工作的意见》要求，强化网络信息技术在流通环节食品市场主体许可、准入、食品质量监管、市场巡查和执法办案等方面的综合应用，努力形成从总局到工商所五级纵向贯通以及横向联接的信息化网络体系，逐步实现食品安全“网上查询、网上咨询、网上受理、网上查办、网上调度指挥、网上应急处置、网上动态监管、网上发布信息”的工作目标。要运用无线网络执法平台、移动查询终端等现代科技手段，开展市场巡查和日常监管，有效开展网上预警防范和应急处置。
要积极引导和指导食品商场、超市推进“两项制度”电子化管理，积极引导和督促食品经营者建立健全食品采购、贮存、运输、交易、退市和食品质量管理等环节的电子监控体系，积极鼓励和推进有条件的大中型食品商业企业、超市和批发市场、集贸市场逐步实行计算机网络化管理，并加快与基层工商所食品安全监管信息化网络体系的对接，切实提高监管执法效能。
四、整顿工作要求
（一）强化组织领导和队伍建设，努力为流通环节食品安全监管工作提供组织保障和人才支撑。各地要在地方党委、政府的统一领导下，切实加强组织领导，按照《食品安全法》及其实施条例和总局《关于宣传贯彻实施〈食品安全法〉的通知》和整顿方案的要求，层层落实监管任务和责任，一把手亲自抓，主管领导具体抓，各职能机构分工负责抓，健全责任制度和责任追究制度，并研究和采取有效措施，切实把任务和责任制落到实处。各地要层层制定具体的整顿工作实施方案，明确目标，逐级分解任务，精心组织和认真实施。要加大对广大执法人员政治理论、业务知识、法规政策、管理技能的学习和培训力度，特别要加强对基层工商所长和基层监管执法人员的培训，努力建设一支政治上、业务上、作风上过硬的食品安全监管执法队伍。进一步建立健全食品安全责任制度和责任追究制度。
（二）强化基层和基础建设，努力为流通环节食品安全监管工作提供物质保障。各地要大力推进食品安全监管工作基础建设，注重严格工作标准、工作程序和规范管理，切实提高工作质量、工作效率和工作水平，切实做到目标明、思路清、情况实、数字准、要求严、效果好。各地要进一步强化基层，夯实基础，充实基层执法队伍，加强基层执法力量，切实抓好基层执法装备、设备和经费保障工作，尤其是运用高科技手段监管所需的设施、设备及技术，为提高监管执法水平提供坚实的人力、财力和物力保障，不断提升基层监管执法能力和水平。
（三）强化信息管理和制度建设，努力为流通环节食品安全监管工作提供纪律保障和长效机制。各地要严格各项工作制度，严肃工作纪律，严格按照法律法规规定的职权和程序发布相关信息；涉及其他省（区、市）的，要在发布前与所在地省（区、市）工商局协商一致，并按照程序和规定报批。对涉密或者需要上报才能发布的，要及时报告省级政府和省食安办，按照相关规定有些信息还应提前24小时报经全国食品安全整顿办同意。各省（区、市）工商局要切实增强政治敏锐性和大局意识，制定相应管理办法，严格工作措施，严格执行保密工作规定，既要加大监管和宣传工作力度，又要防止不必要的炒作，切实维护好社会稳定。
（四）强化部门协作与配合，努力将流通环节食品安全监管各项工作任务落到实处。各地要高度重视和充分发挥工商部门内部食品安全监管、市场监管、消费者权益保护、竞争执法、直销监管、内外资注册登记监管、个体私营经济监管、商标管理、广告监管等内设机构的职能作用，既要各负其责，又要密切协作，实现信息互通共享；各地工商部门不同区域之间以及与各有关部门之间要加强协作配合，及时通报有关情况，建立健全协调协作机制，切实形成监管合力。要积极配合农业、卫生、质检、食药、商务、公安等部门，强化市场监管，依法查处违法经营行为。切实发挥消费者协会的作用，加强消费教育和消费引导，引导消费者更新消费理念、转变消费方式，倡导科学、健康、文明消费，提高消费者自我保护能力和依法维权的意识，充分发挥社会监督作用。建立与新闻媒体的沟通协作制度，充分发挥新闻媒体的舆论监督和宣传引导作用，正确把握舆论导向，适时曝光违法典型案件，努力营造良好的舆论和社会环境。同时，要切实加强对流通环节食品安全监管各项工作的督促检查与指导，一级抓一级，层层抓落实。各级工商行政管理机关领导干部和职能机构要深入执法监管第一线，认真调查研究，了解一线情况，解决实际问题，有针对性地加强指导、督促和检查。各地要对检查和督查中发现的问题和存在的薄弱环节，有针对性地采取有效措施，及时加以改进和解决，确保各项工作落到实处，取得实效。总局将适时组织对流通环节食品安全整顿工作进行督查检查。
请各省、自治区、直辖市工商局于12月底前将开展流通环节食品安全整顿工作情况书面报告和《流通环节食品安全整顿工作情况统计表》一并报送国家工商总局。
附件：流通环节食品安全整顿工作情况统计表
http://www.saic.gov.cn/zwgk/zyfb/zjwj/spltjdgls/201104/P020110414604763151952.doc
东莞市人民防空地下室建设与管理暂行规定
广东省东莞市人民政府
东莞市人民防空地下室建设与管理暂行规定
东莞市人民政府令
第56号
《东莞市人民防空地下室建设与管理暂行规定》已经市人民政府同意，现予发布。
市长黎桂康
二OO二年五月三十日
东莞市人民防空地下室建设与管理暂行规定
第一条为加强本市的国防建设，增强城市战时防护功能，做好结合民用建筑修建防空地下室工作，根据国家和省的有关规定，结合本市实际，制定本暂行规定。
第二条本市行政区域范围内防空地下室的建设和管理，适用本暂行规定。
本暂行规定所称防空地下室，是指符合国家规定的防护等级标准，用于战时人员掩蔽、医疗救护、物资储备等的地下应急救援场所。
第三条人民防空是国防的组成部分，全市各级国家机关、部队、社会团体、企业事业单位和每个公民应协同做好防空地下室建设工作。
公民有得到防空保护的权利。
第四条防空地下室应结合民用建筑修建，并从实际出发，注重实效，充分开发利用地下空间，努力提高防空地下室的社会效益、经济效益和战时防护效益。
第五条东莞市人民防空办公室（以下简称市人防办）是全市防空地下室建设、管理的主管部门，负责防空地下室的规划、建设、管理。
第六条防空地下室建设由建设单位负责。新建、改建、扩建民用建筑的，不论投资来源，建设单位均应按本暂行规定建设防空地下室。
第七条新建10层（含10层）以上或基础埋置深度3米（含3米）以上的9层（含9层）以下民用建筑，应利用地下空间按底层投影面积修建“满堂红”（即同等大小）的防空地下室。符合第九条（一）至（四）项条件之一的，由建设单位报经市人防办批准，可以不建防空地下室，但必须按第十条规定的标准缴纳防空地下室易地建设费.新建九层（含9层）以下，基础埋置深度小于3米、地面总建筑面积达到7000平方米的民用建筑（按一次性下达的规划设计任务，不论是一次修建或分期建设，不论是自建或联片建设），必须按总建筑面积的2%修建防空地下室，或按第十条规定的标准缴纳防空地下室易地建设费。成片开发的新建住宅区、工业区、旧城改造区域可集中建设防空地下室，按总建筑面积的2%修建，具体位置由建设单位报市人防办审定。
第八条防空地下室应当按国家规定的防护等级标准建设，未经市人防办批准，不得降低防护标准。
擅自降低防护标准的，责令限期改进；经改进仍不能达到规定的防护等级标准的，应按第十条规定的标准缴纳防空地下室易地建设费。
第九条按规定需要配套建设防空地下室的，防空地下室建设要随民用建筑项目计划一同下达，同步配套建设，不再收费。但确因下列条件之一限制不能或不宜同步配套建设的，建设单位可以向市人防办提出申请，经批准后按第十条规定的标准缴纳防空地下室易地建设费，由市人防办统一就地就近易地建设防空地下室：
（一）采用桩基且桩基承台顶面埋置深度小于3米或不足规定的地下室空间净高的；
（二）按规定应建防空地下室面积占地面建筑首层的局部，结构和基础处理困难，且经济上很不合理的；
（三）建在流砂、暗河、基岩埋深很浅等地段的项目，因地质条
件不适于修建的；
（四）因建设地段房屋或地下管道设施密集，防空地下室无法施工或难以采取措施保证施工安全的。
第十条易地建设费的缴纳标准：
（一）新建、改建、扩建民用建筑，其地面总建筑面积在7000平方米以下的，按总建筑面积计算，每平方米30元；
（二）其他情形，按应建防空地下室面积的实际造价计算，具体标准由市人防办会同市建设、财政、物价等有关部门另行制定。
因物价等因素需调整易地建设费标准的，由市人防办会同物价等有关部门拟定，报市政府批准后执行。
第十一条易地建设费由市人防办依据送审的设计报建图纸总面积按核定的收费标准进行计征，使用市财政部门统一印制的收款票据。易地建设费收入实行“收支两条线”管理，全额上缴市财政专户，由市政府统筹安排专项用于易地建设人防工程。
第十二条以下新建民用建筑项目经向市人防办申请可免建防空地下室，并适当减免防空地下室易地建设费：
（一）享受政府优惠政策建设的廉租房、经济适用房等居民住房，减半收取；
（二）新建幼儿园、中小学办公楼、教学楼、敬老院、福利院及为残疾人修建的生活服务设施等民用建筑，减半收取；
（三）临时民用建筑、不增加面积的危房改造商品住宅项目，予以免收；
（四）因遭受水灾、火灾或其他不可抗拒的灾害造成损坏后按原面积修复的民用建筑，予以免收；
（五）城镇、农村个人独立兴建的自用住宅或地面总建筑面积在500平方米（含500平方米）以下的单项工程，予以免收。
第十三条减免防空地下室易地建设费的，建设单位应在项目报建前提出申请，报市人防办审批，市人防办应在10个工作日内予以答复。
第十四条防空地下室建设应纳入市城市建设总体规划，与各项城市设施建设相协调，与地下空间开发相联系。防空地下室建设规划应当明确各区域的防空地下室规模、配套设施、抗力等级及战时的使用功能。
第十五条防空地下室建筑面积不列人建筑总面积计划指标，在规划中不计算容积率，但所需资金列入建筑项目概（预）算之内。
第十六条规划、建设部门在审批工程设计报建时，对防空地下室工程设计，应征求市人防办意见。
不宜建设防空地下室或免建防空地下室的工程，建设单位在设计报建前应将有关资料报市人防办，按本暂行规定办理有关手续后，凭市人防办的答复意见到规划、建设部门办理设计报建手续。
第十七条民用建筑项目设计任务书中的防空地下室部分应包含以下内容：
（一）防空地下室的面积、造价和防护等级；
（二）战时和平时的使用功能；
（三）人员疏散的口部设置、口部地面设施和疏散通道的规划设计要求。
第十八条防空地下室的设计依据是《人民防空工程战术技术要求》、《人民防空地下室设计规范》和《人民防空工程设计防火规范》。
防空地下室设计应兼具抗灾和平时使用功能。
第十九条应建防空地下室的民用建筑项目，报批时必须经市人防办审核，未经人防办审核的，规划部门不得发给工程建设规划许可证，建设部门不得发给施工许可证。
第二十条防空地下室工程必须由持有建筑施工总承包三级以上资格的施工单位承建，施工单位应当严格按设计文件要求施工。
第二十一条建设单位未按规定修建防空地下室，而又未按规定办理任何手续的，由市建设主管部门会同市人防办向其发出违章通知书，限期补办有关手续，对逾期未办者和未按时缴纳易地建设费的，可责令其停工并由市人防办按《中华人民共和国人民防空法》和《中华人民共和国行政处罚法》等有关规定给予处罚。
第二十二条市人防办应当参加防空地下室工程的竣工验收。申请防空地下室工程竣工验收，必须具备以下基本条件：
（一）按设计要求完成施工，施工质量符合标准；
（二）施工技术文件、记录、资料齐备；
（三）口部防护设计安装齐全或经批准预留，内部设计经检测试运转正常。
防空地下室工程竣工验收合格后，建设单位应编制有关的工程技术档案，送市人防办备案。
第二十三条建设单位在项目决算后，实际地面总建筑面积与批准的项目设计任务书中总建筑面积不相符合，需要补交或退还易地建设费的，应在项目竣工验收前，经原项目核定部门审核，报市人防办核定。
第二十四条未按规定设计防空地下室或设计达不到人防工程规范要求的，不能评为优秀设计：防空地下室工程达不到优良的，整体工程项目不得评为优良工程。
第二十五条防空地下室建成后的使用和管理，按有偿使用和谁建设、谁使用、谁受益、谁维护管理的原则，平时由建设单位管理和维护，接受市人防办的定期检查。在战时或紧急状态下，应服从市人防办统一安排，作特定的人员掩蔽或救援场所。
由建设单位自建自管的防空地下室，不得擅自改变原报建时确定的使用功能。如确需改变使用功能的，应向市人防办提出申请，经批准方可实施。
第二十六条用易地建设费修建的防空地下室，属人防公共工程，统一由市人防办建设、管理。
第二十七条市人防办可依据本暂行规定具体实施方案。
第二十八条本暂行规定由东莞市人民防空办公室负责解释，自发布之日起施行。
摘要：BOT特许协议是特殊的合同，关于BOT特许协议是国内契约还是国际协议，是民事合同还是行政合同，特许协议中的政府保证是否属一般的民事保证都存在较大争议。理清BOT特许协议的法律性质对于我国吸引外资、处理类似纠纷具有十分重大的意义。
关键词:BOT 国内契约 民事合同
BOT是Build(建设)Operate(经营)Transfer(转让)的缩写，它是指政府把需要开发营建的公共基础设施工程项目，以政府特许的方式交给项目公司进行融资、建设，并在一定时期内经营，特许期满后无偿转交给政府的制度。特许协议是指东道国政府或代表政府的授权机构与私人投资者签订的关于政府授权许可投资者在特许期内建造经营专属于政府的公共基础设施的契约文件或合同。它是BOT项目的基础合同，规定了政府与投资者的权利义务，不仅是处理合同双方关系的依据，也是投资者签订其他合同的依据。
然而，我国关于特许协议的各方面问题一直存在争议。就特许协议是国内契约还是国际协议，特许协议是民事合同、行政合同还是经济合同，特许协议中的政府保证与一般的保证合同有何不同，特许协议中的政府保证是否为法律所允许等问题一直争论不休。笔者也就以上问题提出一些自己的看法和观点。
一、BOT特许协议是国内契约
关于BOT特许协议是国内契约还是国际协议，学者的争议一直很大。主要有以下三种观点:
1、国际协议。认为BOT特许协议往往约定投资争议由国际法院或国际仲裁方式解决，排除东道国管辖，而东道国也会因为违约而承担国际不法责任。
2、国内契约。认为特许协议的投资方、与政府相对的一方无国际法上的主体资格，投资者是基于东道国政府出让大型项目的经营权才取得签约资格。
3、混和契约。认为BOT特许协议兼具以上两者特征。我国理论界有学者认为:“特许协议不是国际协议，而是国内法契约。特许协议都是东道国根据东道国的立法，如石油法、矿业法等确定其权利义务关系及其他具体内容，并经东道国政府依法定程序审查批准而成立的。协议的一方虽为东道国政府，他方为外国私人投资者，但凡不是国际法主体间订立的协议均不属国际协议或条约，不受国际法支配，而受国内法支配。”
实践中，由于发达国家多为资本输出国，因而其主张多为国际协定，认为对BOT争端应适用普遍国际法或一般国际法原则。其理由为:东道国将专属于国家的对资源的开发权利暂时让渡于外国投资者，东道国此时是站在主权者角度与投资者签约，足以说明双方签订的是国际协定。对此，笔者有不同的看法。
首先，东道国与外国投资者签约的目的只是在于获得项目的资金、技术。虽然东道国将专属于自己的对资源、项目的开发权暂时交由外国投资者行使，其目的也只是为公共目的，获得资金和先进的技术，而根本不关心外国公司属于哪一国家，更谈不上将承认此外国公司的国际法主体资格。这个时候，东道国与外国公司的合作，与其他有实力的本国公司的合作并无不同。
其次，从实在法角度看，目前普遍承认的获得国际法主体资格的只有国家、国际组织。国际组织是基于有多数国家的主权让渡，而取得国际法主体资格。东道国签订BOT协定本身并没有将主权转让的目的，而且单一国家的承认也并不会使某外国公司、跨国公司获得国际法的主体资格。国际法主体资格具有固定的要素，只有达到法律规定才能成为国际法主体。
再次，BOT协定中约定的将争议提交国际仲裁或依国际法规则并不能说明BOT协定本身就是国际协定。在BOT协定中，为吸引外资、让国外投资者放心，可能约定将来的争议不由国内法院管辖，提交国际仲裁，这只是基于合同约定，合同当事人在法律规定的范围内可以根据意思自治原则选择准据法。而BOT协定由于投资金额大、耗费时间长，体现东道国对外国投资公司的保证，规定可以提交国际仲裁或依国际法规定判决。事实上，双方也经常约定由国内法院管辖。
二、BOT特许协议是民事合同
对BOT特许合同属于民事合同、行政合同还是经济合同，各国学者存在较大的分歧。法国有行政契约，将其视为政府执行经济计划的一种方式，并发展了一套关于行政合同的法律规则和法律制度。而在英国，政府契约与私人契约一样，适用普通法上的私法规则。但由于政府契约本身的特殊性，英国又通过1921年高等法院王座法庭法官罗拉特(Rowlatt)审理的安非特莱特一案创造了“契约不能束缚行政机关自由裁量权”的判例，实践中还未对其法律定性。在同属普通法系的美国，学者则更习惯于将政府与私人签订的契约视为“特许权”，原则上适用普通契约法的规定。
在国内，对BOT特许协议属于何种性质的合同，有以下两种观点:
1、行政合同。认为特许协议的标的具有特殊性，政府签订协议的目的具有公益性，而且双方权利义务具有不对等性。公法契约在我国还没有确切的法律定义，而法国行政法院在司法实践中归纳出识别行政合同的如下标准: (1)合同当事人中需有一方是行政主体; (2)合同以执行公务为目的; (3)超越私法规则的合同。认为我国的BOT项目特许权协议与这三个标准是相符合的，因此将它视为一种类似于法国行政合同的公法契约是适合的。
2、民事合同。认为合同当事人旨在产生、变更民事法律关系，当事人一方虽为国家，双方的地位也并非不平等。BOT投资方式是国家通过契约利用私人资本与技术进行基础设施建设，大多数国家目前将这种行为视为私法上的商业性行为，而非公法上的统治权行为。
笔者认为， BOT特许协议应属于民事合同，受私法调整。原因有三：
首先，从特许协议的目的上看， BOT协议是政府将特定的基础设施项目一定年限内的建设和经营收益权与特许经营者的资金、先进技术进行交易的行为，不同于行政合同的目的是为实现行政管理、执行公务，也不同于行政许可行为。行政许可是行政机关根据公民、法人、或其他组织的申请，经依法审查，准予其从事特定活动的行为。就有限资源、公共资源的开发利用虽然也可设立行政许可，但此行政许可合同与BOT特许协议有着质的区别。行政许可是对相对人的活动进行控制的手段，维护公共利益，而BOT特许协议是对资金、先进技术的有偿利用。特许协议中的外国投资者更不会耗费大量资金、技术与东道国签订行政合同，还让东道国控制、管理自己。目前大多数国家将这种行为视为私法上的商业性行为，而非公法上的统治行为。
其次，从合同双方的地位上看，虽然合同一方为东道国政府，但是政府在法律关系中并非一直充当管理者的角色，只有在政府执行公务行为的时候才是管理者。政府行使经济职能时，是以民事主体身份参加法律关系，与其他民事关系的主体并无不同。而且政府各部门职权不同，管理部门与订约部门往往分离。作为特许协议的当事人，政府往往以“双重身份”出现，即“所有权人”和“行政机关”。作为特许协议当事人的政府具有民事主体身份。政府为保护公共利益不受损害，而有权变更或解除合同或采取强制措施时，是以行政机关的形象出现，不是特许协议当事人。就如政府可以对其他两个主体之间签订的有害公共利益的合同，作为第三人采取强制措施一样。在BOT特许协议中，双方的法律地位是平等的，政府并没有优益权。
再次，从纠纷解决方式看，民事合同当事人才能自由地选择纠纷解决方式，因为民事合同当事人处生的歧义。正是基于这一考虑，联合国工业发展组织在其制定的《通过BOT项目发展基础设施指南》中采用了BOT项目协议名称。于平等地位。而行政纠纷应通过行政复议和行政诉讼的途径解决，排除了调解、仲裁适用的可能性。BOT特许协议的纠纷解决方式一般为协商、仲裁、诉讼等，如我国的交通、发电厂和给水的BOT项目特许协议示范文本，就规定了定期讨论、和解和仲裁三种措施。这些商事合同的纠纷解决方式明显不同于行政合同的纠纷解决方式。为便于与行政许可相区分，有学者建议将BOT特许协议(Concession Agreement)改称为BOT项目协议(ProjectAgreement)。这样， BOT特许协议的民事合同性质十分明显，从而避免了因名称而产生的歧义。正是基于这一考虑，联合国工业发展组织在其制定的《通过BOT项目发展基础设施指南》中采用了BOT项目协议名称。
因此，BOT特许协议在本质上属于一种民事合同，同时，它也是一种特殊的民事合同。笔者认为，BOT特许协议的特殊性最突出的体现即在于，作为合同一方当事人的政府，享有超越对方当事人的许多权利，如监督执行的权利以及合同解除权等，都超越了普通民事合同的规则，使得双方当事人的地位有不平等的嫌疑。然而，笔者认为，从项目协议的本身来看，它属于民事合同无疑，但由于BOT项目涉及的标的通常是公共基础设施等牵涉公共利益的项目，因此，在履行这个合同的过程中，为了维护公共利益，政府必须拥有一些超越普通民事合同所赋予的权利来确保合同的全面履行。因此，可以认为是BOT特许协议是以民事合同为内容，辅以行政合同的一些形式的一种特殊的民事合同。既然BOT特许协议具有一定的特殊性，我们就不能仅仅依靠普通的合同法来对其调整。笔者认为，对于BOT特许协议的调整，我们可以参考类似于政府采购法的形式，单独对BOT项目进行立法来调整，这样才能在维护公共利益的同时，保障另一方当事人的合法权益，达到互惠共赢的目的。
参考文献
[1]于安：《外商投资特许权项目协议(BOT)与行政合同法》，法律出版社1998年版 ；